Basis KYC-CDD voor Beginners

De cursus biedt een solide basis in KYC/CDD-praktijken, essentieel voor het waarborgen van naleving en het verminderen van risico's in de financiële sector. Deelnemers zullen in staat zijn om KYC/CDD-processen effectief toe te passen en te begrijpen hoe deze bijdragen aan het voorkomen van financiële criminaliteit.

Deze cursus biedt een uitgebreide introductie tot de basisprincipes van Know Your Customer (KYC) en Customer Due Diligence (CDD) binnen de financiële sector. Deelnemers leren over de essentiële doelstellingen van KYC/CDD, de relevante regelgeving en de cruciale rol die deze processen spelen in het voorkomen van financiële criminaliteit. De cursus behandelt ook de documentatievereisten voor zowel individuele als zakelijke rekeningen en biedt inzicht in het herkennen van waarschuwingssignalen die kunnen wijzen op fraude of non-compliance.

Wat ga je leren?

Definieer Know Your Customer (KYC) en Customer Due Diligence (CDD).
Leg de belangrijkste doelstellingen van KYC/CDD in de bank- en financiële sector uit.
Vat het belang van regelgeving samen en identificeer de belangrijkste globale en lokale KYC/CDD-regelgevingen.
Beschrijf het proces van het identificeren en verifiëren van individuele klanten in KYC/CDD.
Herken waarschuwingssignalen in documentatie die op fraude of non-compliance kunnen wijzen.

Voor wie is deze training?

Beginnende professionals in de financiële sector.
Medewerkers van banken en financiële instellingen die verantwoordelijk zijn voor naleving.

Vereisten

Basiskennis van de financiële sector.
Interesse in compliance en risicobeheer.

Inhoud van de training

Introductie tot KYC-CDD

KYC en CDD Definiëren
Doelstellingen van KYC-CDD in Financiën
Overzicht van Regelgeving en Naleving
Introductie tot KYC-CDD-Regelgevingen

Belangrijke Onderdelen van KYC-CDD

Klantidentificatie en -verificatie
Uiteindelijk Eigendom en Bedrijfsstructuren
Basisprincipes van Risicobeoordeling
Monitoren Transacties Ongebruikelijke Activiteiten

Overzicht van Documentatie

Documenten Verificatie van Individuele Rekeningen
Documentatie voor Zakelijke Rekeningen
Herkennen Waarschuwingssignalen in Documentatie
Documentatievereisten Individuen en Bedrijven

Het Belang van KYC-CDD

De rol van KYC-CDD Preventie Financiële Misdrijven
Regelgevende Naleving en Reputatierisico
Casestudy's over Gevolgen van Niet-Naleving
Voordelen KYC-CDD in Klant vertrouwen

Eindbeoordeling

Overzicht van KYC-CDD Concepten
Belangrijke Documentatietypen en Hun Belang