Financiële markten
De cursus 'Financiële markten' biedt een diepgaand inzicht in de infrastructuur en processen van financiële markten, met aandacht voor clearing, settlement, custody en de rol van toezichthouders. Het is een essentiële bron voor iedereen die de werking van financiële markten wil begrijpen en beheren.
Deze cursus biedt een uitgebreide verkenning van de financiële markten, met een focus op de infrastructuur en processen die de werking ervan mogelijk maken. U leert over de verschillende rollen en verantwoordelijkheden binnen de bankketen, inclusief asset management en het orderproces. De cursus behandelt ook de essentiële functies van clearing, settlement en custody, evenals de wet- en regelgeving die de markten reguleren. Door deze kennis op te doen, bent u beter voorbereid om de complexiteit van financiële markten te begrijpen en effectief te navigeren.
Wat ga je leren?
-
Inzicht in de algemene infrastructuur van financiële markten.
-
Begrip van bedrijfsprocessen binnen de bankketen.
-
Kennis van clearing, settlement en custody processen.
-
Inzicht in wet- en regelgeving en de rol van toezichthouders.
-
Begrip van risicomanagement binnen financiële instellingen.
Voor wie is deze training?
- Financiële professionals die hun kennis willen verdiepen.
- Studenten in financiële studies.
- Beleggingsadviseurs en vermogensbeheerders.
Vereisten
- Basiskennis van financiële markten.
- Interesse in financiële regelgeving en risicomanagement.
Inhoud van de training
De algemene infrastructuur van financiële markten
- Effectenhandel en afwikkeling
- Risicomanagement in de effectenmarkt
- De algemene infrastructuur van financiële markten
- De rol en processen binnen de bankketen
- De keten bedrijfsprocessen
- Effectenketen bedrijfsprocessen
- Assetmanagement: strategische en tactische keuzes
- Verschillende typen beleggers
- Typen beleggers
- Klantgerichte beleggingsadvies en zelfuitvoering
- Particuliere beleggers en handelsmethodiek
- KYC en CDD binnen de effectenketen
- KYC CDD
- KYC en CDD: bescherming voor instelling & klant
- Drie niveaus van KYC binnen MiFID
- Wijzigingen in KYC onder MiFID II
- Wijzigingen in KYC onder MiFID II
- KYC – CSS
- Overzicht van de effectenketen binnen de bank
- Het fiatteringsproces en risicobeheer
- Fiatteringsproces: kredietruimte en controle
- Fiatteringsproces controle en risico’s
- Risico’s en beheersmaatregelen fiatteringsproces
- Risicobeheersing in de effectenmarkt
- Het fiatteringsproces en de risico's
- Overzicht van het orderuitvoerproces
- Partijen actief op de beurs
- Institutionele beleggers en hun rol
- Beleggingsfondsen voordelen en nadelen
- Beleggingsfondsen voordelen en nadelen
- Orderuitvoeringsbeleid en 'Best Execution' Factor
- Rol en functies van brokers
- Basel III en de kapitaal- en liquiditeitseisen
- Orderuitvoeringsbeleid en transparantie
- Het uitvoeren van orders
- Omvang van de diverse markten
- Omvang van de diverse markten
- De rol en instrumentarium van de ECB
De rol van clearing en custody
- De rol van clearing in de effectenmarkt
- De rol van clearing bij effecten en derivaten
- Clearing definitions and processes
- Centrale Counterparty: Kern van Veilige Afwikkelin
- Central counterparty functies en garantiefunctie
- Central counterparty functies en risicobeheer
- Central counterparty
- De rol van clearing en de infrastructuur
- Rollen en verantwoordelijkheden van clearingleden
- Beheer en dienstverlening van custodians
- Bewaring en beheer van effecten
- Custodian en de rol van bewaarinstituten
- CSD en ICSD: rol van centrale effectenbewaarinstel
- Verwerking van dividenden via het CSD
- Verwerking van dividenden
- Wijzigingen in KYC onder MiFID II
- Internationale CSD’s en wereldwijde effecten
- Afwikkeling en beheer van effecten
- Effecten settlement voorwaarden en proces
- Het proces van effectensettlement
- Effectenafwikkeling en eigendomsveranderingen
- Afwikkeling van transacties de rol van settlement
- Effecten settlement op T+2
- Administratieve en contractuele afwikkeling
- Controle en reconciliatie van effecten
- Reconciliatie van effecten- en geldsaldi
- Bewaring en beheer van effecten
- Waardering en prijsbepaling van effecten
- Waardering en prijsbepaling van effecten
Toezichthouders en het kader
- Overzicht van wet- en regelgeving
- Toezichthouders regelgevers
- Toezichthouders regelgevers
- Toezichthouders en kader financiële instellingen
- Centrale counterparty functies
- Toezichthouders en regelgeving
- Toezicht en regelgeving in de financiële markten
- Toezichthouders en regelgeving
- Collateralbeheer en risicobeperking
- Rol en vergunningen van beleggingsondernemingen
- Regels en vergunningen financiële instellingen
- Wettelijk kader
- Overzicht van relevante wet- en regelgeving
- Wettelijk Kader en Regels voor Effectenmarkten
- Wets- en regelgeving voor effectenbedrijven
- Wijzigingen in KYC onder MiFID II
- Wettelijk kader rapportageverplichtingen
- Intern toezicht en rapportageverplichtingen
- De rol van een bank en haar verdienmodel
- Risicobeheer in de financiële sector
- Risicobeheer in de financiële sector
- Risicobeheer in de effectenmarkt
- Risicobeheersing in effectenhandel
- Risicobeheersing in effectenhandel
- De rol van een bank en haar verdienmodel
- Wat is bankieren en de rol van centrale banken
- Banken bankieren
- Traditioneel bankieren geld aantrekken
- Bankproducten en diensten overzicht
- Voordelen en nadelen van de rol van een bank
- Hoe banken geld verdienen
- Impact van negatieve rente
- Basel III kapitaal en liquiditeitseisen
- Basel III kernkapitaalratio en TIER-1
- Basel III verhouding en kwaliteit
- Basel III buffervereisten en kapitaaleisen
- Basel III
- Rol en instrumentarium van centrale banken
- Rol en instrumentarium van centrale banken
- Belangrijkste centrale banken wereldwijd
- De ECB hoofddoel en geschiedenis
- Instrumentarium van de Europese Centrale Bank
- Treasury en ALM balansbeheer
- Balansbeheer en rentemanagement
- Treasury & ALM uitgangspunten
- Cashmanagement en collateralbeheer
- Interbancaire markt
- Collateralbeheer bij centrale banken
- Effectenlening definitie en basisprincipes
- Securities lending basis transactie flow
- Vraag & aanbod van leenbare effecten
- Effecten lenen en settlement fails
- Risico’s verbonden aan uitlenen van effecten
- Effectenlening vraag en aanbod
- Effecten lending basisprincipes
- Risico’s en beheersmaatregelen bij effectenlening
- Risico’s verbonden aan uitlenen van effecten
- Operationeel risico en settlement risico’s
- Tegenpartij risico’s bij effecten uitlenen
- Risico’s verbonden aan uitlenen van effecten
- Acceptatiebeleid en risicovermindering
- Acceptatiebeleid en collateral
- Haircut en waardering van collateral
- Doel en betekenis van repurchase agreements
- Transactiestroom en terugkooplicht bij repurchase
- Transactiestroom en terugkoopplicht
- Overzicht van financiële instrumenten
- Samenvatting en afsluiting van de cursus